SEC拟调整15c2-11规则适用范围

美国证券交易委员会（SEC）于3月17日发布正式提案，拟对《交易法》第15c2-11条进行修订，明确其适用对象为股权证券。该规则自实施以来，主要规范经纪商在场外交易（OTC）市场发布报价时的信息收集与审查义务，核心目标在于防范非上市股票市场的操纵性及欺诈性交易行为。

规则适用边界将被重新界定

SEC主席Paul S. Atkins强调，监管框架应与所涉资产类别保持一致。此次修订意在清晰划分不同资产类型的监管责任，确保15c2-11规则的适用范围不被扩展至非股权类金融工具。此举有助于提升市场透明度，并强化对报价信息真实性的监管要求。