FinCEN因反洗钱违规对UBS Financial Services处以创纪录的1.25亿美元罚款

据路透社报道，美国财政部金融犯罪执法网络（FinCEN）因 UBS Financial Services 故意违反《银行保密法》，对其处以 1.25 亿美元罚款。这是针对经纪交易商反洗钱违规行为开出的史上最高民事罚款。该公司未能妥善监控超过 5 万笔、总额超过 100 亿美元的外汇交易，也未能对与俄罗斯和拉丁美洲有关联的高风险客户开展充分的尽职调查。FinCEN 指出，UBS 在 2018 年因类似问题被处以 1450 万美元罚款后，仍未披露持续存在的合规缺口。该和解协议还解决了美国证券交易委员会、美国商品期货交易委员会和美国金融业监管局提出的相关指控。